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　　齊魯股權訊（孫鵬報道）2018年1月，中心按照中國證券業協會《關于就<區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）>征求意見的函》（中證協函﹝2017﹞687號）要求，及時研討形成反饋意見并予以報送。

　　在加強金融監管的大環境下，中國證券業協會為貫徹落實國務院、證監會的方針政策，在總結近年對證券公司參與區域性股權市場自律管理與服務工作經驗，吸收區域性股權市場意見的基礎上，依據證券業協會自律規則制定辦法，起草了《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》（以下簡稱“《規范》”）。《規范》分為總則、業務規范、從業人員管理、證券公司參與區域性股權市場、自律服務、附則六個章節，共二十六條。主要內容有：一、通篇以貫徹落實國家和證監會有關方針政策為原則，對《關于規范發展區域性股權市場的通知》、《區域性股權市場監督管理試行辦法》及證監會其它有關監管規定進行了貫徹落實，根據區域性股權市場運營機構的需求，證券業協會在不收取會費的前提下，調動優勢資源，全力提供服務，積極履行自律管理服務職責，支持區域性股權市場規范發展。二、第三章、第五章專章明確證券業協會在人員培訓與管理、專業委員會、溝通交流、研究、糾紛調解、信息共享等方面為區域性股權市場提供多項服務。三、第四章支持證券公司參與，實現雙贏發展。取消了原《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》要求出具的評估報告、向協會事前備案、具備相應業務資格、履行盡職調查和內核程序等多項要求，并簡化信息報送。

　　合規風控部牽頭市場管理中心、推廣中心、投行服務中心、融資服務中心等各業務部門進行學習研討，形成《關于<區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）>征求意見的復函》并按時反饋報送。部門將繼續加強與中國證券業協會的溝通聯系，繼續做好行業自律管理與規范相關工作。